AURIS a.s.

VERIFIKAČNÝ DOKUMENT

vyhotovený v súlade s ust. $ 11 ods. S zákona č. 315/2016 Z.z. o registri partnerov verejného sektora
a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len „Zákon")



1. Úvodné ustanovenia
Partner verejného sektora:

AURIS a.s.

so sídlom Rudlovská 53, 974 01 Banská Bystrica

IČO: 31 562 621, zapísaná v Obchodnom registri vedenom Okresným súdom Banská Bystrica, Oddiel:
Sa, Vložka číslo: 84/S

vmene ktorej koná Mária Dobrotová, predseda predstavenstva, Mária Kindernayová, člen
predstavenstva

(ďalej len „partner verejného sektora“)

Oprávnená osoba:

JUDr. Alexander Kasatkin, LL.M., advokát, s.r.o., advokátska kancelária

so sídlom Čajakova 13, 811 05 Bratislava

IČO: 47 255 021, zapísaná v Obchodnom registri vedenom Okresným súdom Bratislava |,
Oddiel: Sro, Vložka číslo: 99731/B

v mene ktorej koná JUDr. Alexander Kasatkin, LL.M., advokát a konateľ

(ďalej len „Oprávnená osoba“)

Účelom tohto verifikačného dokumentu je preukázanie identifikácie konečného užívateľa výhod (ďalej
len „konečný užívateľ výhod“) partnera verejného sektora v súlade s ust. $ 11 ods. 5 Zákona a ust. 86a
zákona č. 297/2008 Z.z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred
financovaním terorizmu a o zmene a doplnení zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon
o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti“).

2. Odôvodnenie, na základe akých informácií oprávnená osoba postupom podľa ust. $ 11 ods. 4
zákona identifikovala konečného užívateľa výhod

2.1 Zaúčelom vykonania identifikácie konečného užívateľa výhod vo vzťahu k partnerovi verejného
sektora sa oprávnená osoba oboznámila snasledovnými dostupnými dokumentami
a informáciami:

a) Výpis z obchodného registra partnera verejného sektora zo dňa 17.07.2017,

b) Výpis zobchodného registra spoločnosti Danubia Holding, a.s., IČO: 35 701 081 zo dňa
07.06.2017,

c) Aktuálny zoznam akcianárov listinných akcií na meno partnera verejného sektora zo dňa
02.05.2017,

d) Aktuálny zoznam akcionárov listinných akcií na meno Danubia Holding, a.s., IČO: 35 701 081
zo dňa 09.06.2017,

e) Úplné znenie Stanov partnera verejného sektora zo dňa 27.05.2013,

f) Úplné znenie Stanov spoločnosti Danubia Holding, a.s., IČO: 35 701 081 zo dňa 07.12.2015,

g) Zápisnica o riadnom valnom zhromaždení partnera verejného sektora konaného dňa
06.06.2017,

h) Účtovná závierka partnera verejného sektora, zostavená k 31.12.2015,

i) Účtovná závierka partnera verejného sektora, zostavená k 31.12.2016,



Verifikačný dokument AURIS a.s. strana 126
3.1.

3.2.

3.3.

3.4.

3.5.

4.1.

4.2.

j) Účtovná závierka spoločnosti Danubia Holding, a.s., IČO: 35 701 081, zostavená k 31.12.2015,
k) Účtovná závierka spoločnosti Danubia Holding, a.s., IČO: 35 701 081, zostavená k 31.12.2016,
I) Čestné vyhlásenie konečného užívateľa výhod Ing. Juraja Ondriša zo dňa 18.07.2017,
m) Čestné vyhlásenie konečného užívateľa výhod Ing. Pavla Ondriša zo dňa 19.07.2017,
n) Čestné vyhlásenie partnera verejného sektora zo dňa 13.07.2017,
o) Občiansky preukaz fyzickej osoby Ing. Pavol Ondriš, vydaný dňa 02.12.2016,
p) Občiansky preukaz fyzickej osoby Ing. Juraj Ondriš, vydaný dňa 13.10.2016,
(ďalej spolu len „podklady“).

Skutočnosti vyplývajúce z predložených dokumentov

Partner verejného sektora je akciovou spoločnosťou založenou a existujúcou podľa slovenského
práva s obchodným menom AURIS a.s., so sídlom Rudlovská 53, 974 01 Banská Bystrica, IČO:
31562 621, zapísaná v Obchodnom registri vedenom Okresným súdom Banská Bystrica, Oddiel:
Sa, Vložka číslo: 84/S.

Z predloženého výpisu partnera verejného sektora a z posledného úplného znenia stanov
partnera verejného sektora vyplýva, že základné imanie partnera verejného sektora je vo výške
2.579.493,61 Eur (slovom dva milióny päťstosedemdesiatdeväťtisíc štyristodeväťdesiattri eur
a šesťdesiatjeden centov), rozsah splatenia základného imania je vo výške 2.579.493,61 Eur
(slovom dva milióny päťstosedemdesiatdeväťtisíc štyristodeväťdesiattri eur a šesťdesiatjeden
centov), t.j. základné imanie je v plnom rozsahu splatené.

Partner verejného sektora je emitentom 77.719 ks kmeňových listinných akcií na meno
s menovitou hodnotou 1ks akcie 33,19 Eur (slovom tridsaťtri eur), pričom prevoditeľnosť akcií
nie je obmedzená.

Z predloženého zoznamu akcionárov vyplýva, že akcionármi partnera verejného sektora je
šesťdesiatdva osôb, z toho tri právnické osoby a päťdesiatdeväť fyzických osôb.

Orgánmi partnera verejného sektora sú valné zhromaždenie ako najvyšší orgán, predstavenstvo
ako štatutárny orgán a dozorná rada ako kontrolný orgán.

Riadiaca štruktúra partnera verejného sektora

Z predložených stanov partnera verejného sektora vyplýva, že riadiacu štruktúru partnera
verejného sektora predstavuje predstavenstvo, ktoré rozhoduje o všetkých záležitostiach
spoločnosti, pokiaľ nie sú Obchodným zákonníkom alebo stanovami vyhradené do pôsobnosti
iných orgánov spoločnosti.

Podľa článku IX ods. 2 a3 stanov partnera verejného sektora predstavenstvo spoločnosti má
troch členov, ktorých volí a odvoláva valné zhromaždenie. Členom predstavenstva môže byť len
fyzická osoba, výkon funkcie člena predstavenstva je nezastupiteľný a funkčné obdobie členov
predstavenstva je štyri roky. Funkčné obdobie členov predstavenstva končí až voľbou nových
členov predstavenstva. Členovia predstavenstva môžu byť do funkcie zvolení opätovne.

Z predloženého výpisu z obchodného registra partnera verejného sektora vyplýva, že riadiacu
štruktúru partnera verejného sektora predstavuje predstavenstvo:

« Mária Kindernavová — člen predstavenstva, trvale bytom Tatranská 49, 974 11 Banská
Bystrica,



Verifikačný dokument AURIS a.s. strana 226
4.3.

4.4.

4.5.

4.6.

4.7.

4.8.

4.9.

. Marcela Horváthová — člen predstavenstva, trvale bytom Ortútska cesta 72/179, 974 05
Malchov,

. Mária Dobrotová — predseda predstavenstva, trvale bytom Horné Pršany 70, 974 05 Banská
Bystrica.

Vo všetkých veciach zaväzujúcich spoločnosť sú oprávnení konať a podpisovať všetci členovia
predstavenstva, pričom za spoločnosť podpisujú vždy súčasne predseda predstavenstva a jeden
člen predstavenstva. Podpisovanie za spoločnosť sa uskutočňuje tak, že k napísanému alebo
vytlačenému názvu spoločnosti, k svojím menám a funkciám pripoja podpisujúci svoje podpisy.

Na valnom zhromaždení partnera verejného sektora, ktoré sa uskutočnilo dňa 06.06.2017,
prijalo valné zhromaždenie rozhodnutia, ktorými boli ku dňu 06.06.2017 odvalaní členovia
dozornej rady Ing Pavol Ondriš, trvale bytom Cesta na Klanec 4590/72, 841 03 Bratislava —
mestská časť Lamač, Ing. Miroslav Pančík, trvale bytom Kapitána Nálepku 1290/8, 974 04 Banská
Bystrica a Július Kováčik, trvale bytom Mikulášska 6652/18, 811 01 Bratislava — Staré Mesto
a prijalo rozhodnutia, ktorými boli ku dňu 06.06.2017 zvolení noví členovia dozornej rady, a to:
« Ing. Pavol Ondriš, trvale bytom Cesta na Klanec 4590/72, 841 03 Bratislava — mestská časť
Lamač,
+ Ing. Silvester Vidovič, trvale bytom Rošlímska 372/60, 919 27 Brestovany,
© Ing. Elena Voržáková, trvale bytom Jasovská 3186/45, 851 07 Bratislava — Petržalka.

Uvedené vyplýva aj z výpisu z obchodného registra partnera verejného sektora zo dňa
17.07.2017.

Podľa článku VIll ods. 8 stanov partnera verejného sektora valné zhromaždenie rozhoduje
jednoduchou — nadpolovičnou väčšinou hlasov prítomných akcionárov, ak tieto stanovy alebo.
Obchodný zákonník nevyžadujú inú väčšinu.



Podľa článku VI ods. 2 stanov partnera verejného sektora na schválenie rozhodnutia valného
zhromaždenia ozmene stanov, zvýšení alebo znížení základného imania, poverení
predstavenstva na zvýšenie základného imania podľa $ 210 Obchodného zákonníka, vydaní
prioritných dlhopisov alebo vymeniteľných dlhopisov, zrušení spoločnosti alebo zmene právnej
formy je potrebná dvojtretinová väčšina hlasov prítomných akcionárov amusí sa otom
vyhotoviť notárska zápisnica. Dvojtretinová väčšina hlasov prítomných akcionárov je potrebná
aj na schválenie rozhodnutia valného zhromaždenia o skončení obchodovania na burze s akciami
spoločnosti na trhu kótovaných cenných papierov.

Podľa článku IV ods. 8 stanov partnera verejného sektora akcionár má právo na podiel zo zisku
spoločnosti (dividendu), ktorý valné zhromaždenie určí na rozdelenie. Podiel na zisku sa určí
pomerom menovitej hodnoty akcií akcionára k menovitej hodnote akcií všetkých akcionárov.
Akcionár nie je povinný vrátiť spoločnosti dividendu prijatú dobromyseľne.

Podľa článku IV ods. 10 stanov partnera verejného sektora akcionár po dobu trvania spoločnosti
ani v prípade jej zrušenia nie je oprávnený požadovať vrátenie svojich majetkových vkladov, ale
má nárok na podiel na likvidačnom zostatku v prípade likvidácie spoločnosti.

Podľa článku XIV ods. 1 a 2 stanov partnera verejného sektora akcionár má právo na podiel na
zisku spoločnosti, ktorý valné zhromaždenie podľa výsledku hospodárenia určilo na rozdelenie.
Podiel akcionára na zisku sa určuje pomerom menovitej hodnoty jeho akcií k menovitej hodnote
akcií všetkých akcionárov. Do zrušenia spoločnosti môže byť medzi akcionárov rozdelený vždy
len čistý zisk znížený o prídely do rezervného fondu, prípadne ďalších fondov, ktoré spoločnosť



Verifikačný dokument AURIS a.s. strana 326
5.1.

5.2.

6.1

vytvára podľa zákona, ao neuhradenú stratu minulých období: zvýšený o nerozdelený zisk
z minulých období a fondy vytvorené zo zisku, ktorých použitie nie je v zákone ustanovené.

Vlastnícka štruktúra partnera verejného sektora

Z predloženého zoznamu akcionárov partnera verejného sektora vyplýva, že akcionármi
partnera verejného sektora sú:

e Danubia Holding, a.s., so sídlom Nám. SNP 14, 811 06 Bratislava, IČO: 35 701 081,
vlastník 76.505 ks kmeňových listinných akcií na meno s menovitou hodnotou jednej
akcie vo výške 33,19 Eur, čo predstavuje 98,4 % podiel na základnom imaní partnera
verejného sektora a na hlasovacích právach partnera verejného sektora,

+ ďalší menší akcionári podľa zoznamu akcionárov listinných akcií na meno zo dňa
02.05.2017, ktorí majú priamy alebo nepriamy podiel spolu menej ako 25% na
hlasovacích právach partnera verejného sektora, alebo na jeho základnom imaní:
nemajú právo vymenovať, ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci orgán,
dozorný orgán alebo kontrolný orgán v partnerovi verejného sektora alebo
akéhokoľvek jeho člena, majú právo na hospodársky prospech spolu menej ako 25%
z podnikania partnera verejného sektora a neovládajú partnera verejného sektora
iným spôsobom.

Podľa aktuálneho zoznamu akcionárov listinných akcií na meno spoločnosti Danubia Holding,
a.s. zo dňa 09.06.2017, akcionármi spoločnosti Danubia Holding, a.s. sú:

« Ing. Pavol Ondriš, dátum narodenia: 07.12.1969, adresa trvalého pobytu: Cesta na
Klanec 4590/72, 841 03 Bratislava - mestská časť Lamač, Slovenská republika, štátna
príslušnosť: Slovenská republika, vlastník 3 ks kneňových akcií na meno s menovitou
hodnotou jednej akcie vo výške 200.000 Eur a 139 ks kmeňových akcií na meno
s menovitou hodnotou jednej akcie vo výške 16.597 Eur, čo predstavuje 50 % podiel na
základnom imaní spoločnosti Danubia Holding, a.s,

+ Ing. Juraj Ondriš, dátum narodenia: 14.10.1967, adresa trvalého pobytu: Kunerádska
1588/19, 841 03 Bratislava - mestská časť Lamač, Slovenská republika, štátna
príslušnosť: Slovenská republika, vlastník 3 ks kmeňových akcií na meno s menovitou
hodnotou jednej akcie vo výške 200.000 Eur a 139 ks kmeňových akcií na meno s
menovitou hodnotou jednej akcie vo výške 16.597 Eur, čo predstavuje 50 % podiel na
základnom imaní spoločnosti Danubia Holding, a.s.

Identifikácia konečného užívateľa výhod

Na základe informácií vyplývajúcich z podkladov oprávnená osoba s dôrazom na konanie
s odbornou starostlivosťou identifikovala v súlade s ust. 8 6a zákona o ochrane pred legalizáciou
príjmov z trestnej činnosti vo vzťahu k partnerovi verejného sektora ako konečného užívateľa
výhod fyzické osoby:

Ing. Pavol Ondriš, dátum narodenia: 07.12.1969, adresa trvalého pobytu: Cesta na Klanec
4590/72, 841 03 Bratislava - mestská časť Lamač, Slovenská republika, štátna príslušnosť:
Slovenská republika.

Ing. Pavol Ondriš je akcionárom spoločnosti Danubia Holding, a.s. s priamym podielom na
základnom imaní a hlasovacích právach spoločnosti Danubia Halding, a.s. vo výške 50 %, ktorá
je akcionárom partnera verejného sektora spriamym podielom na základnom imaní
a hlasovacích právach partnera verejného sektora vo výške 98,4 % a teda Ing. Pavol Ondriš má
nepriamy podiel na základnom imaní a hlasovacích právach partnera verejného sektora vo výške



Verifikačný dokument AURIS a.s. strana 426
49,2 %. Ing. Pavol Ondriš nie je verejným funkcionárom vykonávajúcim funkciu v Slovenskej
republike.

Ing. Juraj Ondriš, dátum narodenia: 14.10.1967, adresa trvalého pobytu: Kunerádska 1588/19,
841 03 Bratislava - mestská časť Lamač, Slovenská republika, štátna príslušnosť: Slovenská
republika. Ing. Juraj Ondriš nie je verejným funkcionárom vykonávajúcim funkciu v Slovenskej
republike.

Ing. Juraj Ondriš je akcionárom spoločnosti Danubia Holding, a.s. s priamym podielom na
základnom imaní a hlasovacích právach spoločnosti Danubia Holding, a.s. vo výške 50 %, ktorá
je akcionárom partnera verejného sektora spriamym podielom na základnom imaní
a hlasovacích právach partnera verejného sektora vo výške 98,4 % a teda Ing. Juraj Ondriš má
nepriamy podiel na základnom imaní a hlasovacích právach partnera verejného sektora vo výške
49,2 %. Ing. Juraj Ondriš nie je verejným funkcionárom vykonávajúcim funkciu v Slovenskej
republike.

Po predbežnej identifikácii osôb konečných užívateľov výhod partnera verejného sektora
oprávnená osoba požiadala partnera verejného sektora, aby tieto osoby predložili oprávnenej
osobe na nahliadnutie doklad totožnosti. Oprávnená osoba overila totožnosť týchto osôb.

Oprávnená osoba následne poučila partnera verejného sektora a konečných užívateľov výhod
o tom, kto sa považuje za konečného užívateľa výhod a aké sankcie hrozia za nesprávny alebo
neúplný zápis do registra partnerov verejného sektora.

Oprávnená osoba požiadala identifikovaných konečných užívateľov výhod o podpísanie
čestných vyhlásení, vktorých okrem iného urobili vyhlásenia o niektorých rozhodujúcich
skutočnostiach v súvislosti so správnosťou a úplnosťou vyššie uvedených skutočností, a to najmä
vyhlásili, že nie sú verejnými funkcionármi vykonávajúcim funkciu v Slovenskej republike
v zmysle čl. 2 ods. 1 ústavného zákona č. 357/2004 Z. z. o achrane verejného záujmu pri výkone
funkcií verejných funkcionárov vznení ústavného zákona č. 545/2005 Z.z., nie sú viazaní
žiadnymi záväzkami týkajúcimi sa spôsobu výkonu práva ustanovovať alebo odvolávať
štatutárny orgán, riadiaci, kontrolný či iný orgán partnera verejného sektora či jeho členov,
nemajú žiadny vzťah k oprávnenej osobe, ktorý by mohol spochybniť nestrannosť oprávnenej
osoby, najmä nie je personálne alebo majetkovo prepojený s oprávnenou osobou a pod.

Koneční užívatelia výhod boli identifikovaní a ich identifikácia bola overená postupmi podľa ust.
8 7 a8 zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti. Oprávnená osoba
preskúmaním predložených podkladov, poskytnutých informácií ako aj vlastným šetrením
nezistila žiadne skutočnosti, ktoré by vyvracali alebo spochybňovali pravdivosť, správnosť
a/alebo úplnosť týchto čestných vyhlásení.

Oprávnená osoba požiadala aj partnera verejného sektora o podpísanie čestného prehlásenia,
vktorom uviedol vyhlásenia o rozhodujúcich skutočnostiach vsúvislosti so správnosťou
a úplnosťou vyššie uvedených skutočností, a to najmä že vykonáva svoju podnikateľskú činnosť
samostatne, vo vlastnom mene ana vlastný účet, nie je ovládaný iným spôsobom ako
prostredníctvom výkonu hlasovacích práv jeho akcionárov na valnom zhromaždení partner
verejného sektora, právo kreovať a ustanovovať štatutárny, riadiaci a kontrolný orgán
spoločnosti a ich členov prináleží výlučne valnému zhromaždeniu partnera verejného sektora,
nemá so žiadnou osobou uzavretú zmluvu otichom spoločenstve, nemá so žiadnou osobou
uzavretú akúkoľvek zmluvu (dohodu) o financovaní (prostredníctvom úveru, pôžičky alebo
akýmkoľvek iným spôsobom), neprijal od žiadnej tretej osoby akékoľvek financovanie, a žiadna
tretia osoba neposkytla zabezpečenie záväzkov partnera verejného sektora, ato všetko za
takých podmienok, ktoré by zakladali právo akýmkoľvek spôsobom ovládať partnera verejného



Verifikačný dokument AURIS a.s. strana 526
sektora a/alebo právo na akýkoľvek hospodársky prospech z podnikania partnera verejného
sektora, vedie účtovníctvo riadne, vsúlade s príslušnými právnymi predpismi a účtovníctvo
partnera verejného sektora poskytuje verný a pravdivý obraz o skutočnostiach, ktoré sú
predmetom účtovníctva, nemá žiadny vzťah k oprávnenej osobe, ktorý by mohol spochybniť jej
nestrannosť, najmä nie je personálne alebo majetkovo prepojený s oprávnenou osobou.

Oprávnená osoba preskúmaním predložených podkladov, poskytnutých informácií ako aj
vlastným šetrením nezistila žiadne skutočnosti, ktoré by vyvracali alebo spochybňovali
pravdivosť, správnosť a/alebo úplnosť tohto čestného vyhlásenia.

7. > Zoznam verejných funkcionárov vykonávajúcich funkciu v Slovenskej republike, ktorí sú
súčasťou vlastníckej štruktúry alebo riadiacej štruktúry partnera verejného sektora (ust. $ 11
ods. 5 písm. c) v spojení s ust. 8 4 ods. 3 písm. f) Zákona

7.1. Ing. Pavol Ondriš v čestnom vyhlásení zo dňa 19.07.2017 uviedol, že nie je verejným
funkcionárom vykonávajúcim funkciu v Slovenskej republike.

7.2. Ing. Juraj Ondriš v čestnom vyhlásení zo dňa 18.07.2017 uviedol, že nie je verejným
funkcionárom vykonávajúcim funkciu v Slovenskej republike.

7.3. Súčasťou vlastníckej alebo riadiacej štruktúry partnera verejného sektora nie je žiadna osoba
vykonávajúca funkciu verejného funkcionára v Slovenskej republike.

8. Vyhlásenie oprávnenej osoby

8.1. Oprávnená osoba vsúlade s ust. 8 11 ods. 5 písm. e) Zákona vyhlasuje, že skutočnosti uvedené
vtomto verifikačnom dokumente zodpovedajú skutočne zistenému stavu.

9. — Záverečné ustanovenie

9.1. Tento verifikačný dokument oprávnená osoba vypracovala vsúlade so Zákonom na účely
identifikácie konečného užívateľa výhod partnera verejného sektora a tvorí prílohu návrhu na
zápis partnera verejného sektora do registra partnerov verejného sektora.

A S K JUDr.
V Bratislave, dňa 21.07.2017 ä s i
LEX
KASATKIN ozeoy sp)
00





JUDr. Alexander: nm L.M., advokát, s.r.o.
JUDr. Alexanďer Kašatkin, LL.M.

7 eľ, advokáť



Verifikačný dokument AURIS a.s. strana 626